新三板首例信披违规处罚

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  投融资-企业贷款:近期,新三板挂牌企业海格物流(430377)因关联交易未披露收到了《行政处罚书》,本次处罚是中国证监会对全国股转系统挂牌公司信息披露违规行为作出的第一例行政处罚,《第一财经日报》记者随即采访了该案件的办理单位深圳证监局,深圳证监局披露了关于此案的一些细节。

  深圳证监局在案件调查中发现,在近两年的时间内海格物流与关联方奥世迈共发生113笔关联资金交易,关联方奥世迈占用海格物流资金最高达2718万元,占最近一期经审计归属于母公司所有者权益的27.46%,占资产总额5.54%。

  海格物流的违规行为除交易频率高、金额大的特征之外,还有关联交易隐蔽性强的特征。定期报告截止时点,海格物流会将与奥世迈的往来款余额清零。奥世迈在下一个报告期期初从海格物流逐步转出,从而使定期报告中无法直观反映出发生期间资金占用的事实。

  调查组通过逐笔梳理往来资金、对比往来交易背景及目的等方式形对本次违规信披形成了证据链条。《行政处罚书》显示,海格物流受到处罚因未及时披露关联交易信息的行为,违反了《证券法》第六十三条规定,构成《证券法》第一百九十三条所述违法行为。并且,对海格物流给予警告,处以30万元罚款;对公司相关责任人处以3~5万元罚款。

  海格物流随即发布《关于追认2015年度偶发性关联交易的公告》,对公司偶发性关联交易进行补充信息披露。

  近年来,伴随深圳辖区新三板挂牌公司数量、行业业态和市场体量的急剧扩容,各类挂牌公司信息披露水平和规范运作意识参差不齐,对传统监管模式提出了巨大挑战。深圳证监局表示,目前已与全国股转系统签订监管协作备忘录,就辖区挂牌公司在信息披露、媒体质疑、投诉举报、主办券商监管、监管信息共享等方面的分工协作进行了明确,提高了监管效率,增强了监管合力。

  另一方面,深圳证监局表示,将坚持问题导向、风险导向,在尊重和维护新三板制度的灵活性、包容性的同时,按照事件驱动和底线监管原则,有针对性地加大对问题多发和高风险公司的事后监管力度,加强日常监管和稽查执法联动,对于发现的违法违规线索,做到发现一家、响应一家、查实一家、处罚一家。

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