香港证监就瑞银进行吊销牌照处罚

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    3月14日周四,香港证监会发布消息,对瑞银、摩根士丹利亚洲、美银美林远东公司和渣打证券做出处罚。

 

    香港证监会称,瑞银因保荐人缺失被证监会罚款3.75亿港元,暂时吊销机构融资提供意见的牌照,为期一年;因摩根士丹利在担任天合化工集团有限公司(天合)在2014年的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任,香港证监会对摩根士丹利亚洲有限公司(摩根士丹利)作出谴责并处以罚款;因保荐人缺失,美银美林远东公司遭香港证监会谴责及罚款1.28亿元;渣打证券因保荐人缺失被证监会谴责及罚款5970万港元。

 

    香港证监会也局部暂时吊销UBS Securities Hong Kong就机构融资提供意见的牌照,为期一年,令UBS Securities Hong Kong不得为任何证券在香港联合交易所有限公司(联交所)的上市申请担任保荐人。

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一、民间金融的定义  民间金融是指在政府批准并进行监管的正规金融活动之外所存在的游离于现行制度法规边缘的金融行为。民间金融中最重要的表现形式是民间借贷。广义的民间借贷是各种民间金融的总称,狭义的民间借贷指民间个人之间的借贷...

 

    此外,香港证监会对渣打证券(香港)有限公司(渣打证券)作出谴责,并处以罚款5,970万元,原因是渣打证券在2009年担任中国森林控股有限公司(中国森林)的上市申请的其中一名联席保荐人时,没有履行其应尽的责任。

 

    调查发现,渣打证券没有就中国森林业务的数个核心范畴,作出合理尽职审查。渣打证券、瑞银两家投行被罚都涉及中国森林。中国森林因账目被毕马威会计师事务所指可能“不合规”,从2011年1月26日起开始停牌。2017年2月24日,该公司被港交所勒令除牌。

  

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